Qué es compliance: su función de dentro de la empresa

¿Sabías que en España las empresas y entidades deben contar con un profesional que se responsabilice de la verificación de sus planes de prevención de riesgos penales, los cuales son obligatorios? Esta es la razón de ser de los profesionales que se dedican al compliance. 

Sin ir más lejos, según datos de Deloitte, solo en España, ya el 78% de las empresas de más de 5.000 empleados cuentan con una función de compliance, mientras que este porcentaje se reduce al 38% en las empresas de menos de 5.000 empleados. Y es que, dada su importancia, es una actividad que se está extendiendo a todos los sectores. 

¿Quieres saber qué es el compliance, cuáles son sus funciones y qué conocimientos o habilidades debe poseer esta figura? Te lo contamos todo a continuación.

¿Qué es el compliance? 

Es posible que no sepas qué es el compliance, ya que este concepto tiene su origen en la cultura anglosajona. En concreto, es un término que surgió en los años 70 en EE.UU. a raíz de varios grandes escándalos financieros de corrupción que afectaron a algunas compañías importantes. Esto dio como resultado la aprobación de la Ley Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (del inglés, Foreign Corrupt Practices Act o FCPA) en 1977, que incluyó requerimientos y prohibiciones en materia de sobornos, libros y registros. 

De esta manera, el compliance, cuya traducción al español es "cumplimiento normativo”, se encarga de asegurarse de que una empresa o entidad —y, por tanto, también sus empleados— desarrolla su actividad de acuerdo a las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su sector e industria.

Su objetivo es garantizar el cumplimiento normativo de la empresa o entidad, desde la gestión de regulaciones externas y políticas internas hasta la capacitación integral de los empleados. Para ello, debe identificar y evitar posibles señales de alerta en su negocio, ya que un incumplimiento grave de las normas podría dar lugar a multas o sanciones costosas en el futuro. 

En las empresas donde la cultura de cumplimiento legal es sólida, el compliance no solo protege el negocio, sino que también encuentra oportunidades para ayudar a la compañía a alcanzar sus objetivos de ventas y crecimiento.

¿Cuáles son las funciones del compliance officer?

El responsable de asegurar que se cumpla con las regulaciones de las agencias reguladoras y las políticas internas es el compliancer o compliance officer. Su objetivo principal es evitar el enjuiciamiento penal por mala praxis. Para que esto no suceda, el compliance officer lleva  a cabo las siguientes tareas:

• Identificar los riesgos relevantes que enfrenta una organización.
• Desarrollar, revisar y actualizar la política de compliance existente de una empresa para garantizar que esté actualizada y cumpla con los estándares vigentes de las agencias reguladoras.
• Revisar las políticas internas y procedimientos de la empresa para prevenir conductas no éticas, ilegales o impropias dentro de la empresa. 
• Diseñar e implementar nuevos programas de compliance y, al mismo tiempo, resolver las dificultades de cumplimiento a medida que ocurren en tiempo real.
• Asesorar e informar a la Junta Directiva y a la alta gerencia de lo que necesiten saber sobre el cumplimiento de las normas para que se mantengan en consonancia con las políticas existentes de la empresa.
• Impulsar iniciativas de formación y sensibilización en colaboración con otros departamentos de la empresa para evitar violaciones de cumplimiento y garantizar una buena praxis. 

¿Qué conocimientos y habilidades necesitas para ejercer de compliance officer?

¿Ya sabes qué es un compliance, pero no conoces qué formación o habilidades necesitas para ejercer esta función? Por lo general, los compliance officers son abogados o consultores especializados. De hecho, existe una amplia oferta formativa para especializarse en compliance muy orientada a estos perfiles. 

Además de acreditar formación y conocimiento sobre compliance, es muy importante que los candidatos cuenten con otros conocimientos y aptitudes como los siguientes para trabajar como compliance officer:

• Tener empatía para hablar de cualquier tema sin generar temores y saber conectar con las personas que conforman la organización.
• Ser honesto, íntegro y coherente y poseer valores sólidos para actuar de manera ejemplar. 
• Ser un buen comunicador para transmitir esta cultura de integridad, así como saber motivar. Esto incluye saber escuchar y tener capacidad de diálogo.
• Conocer y entender el negocio para identificar y gestionar sus riesgos, el mercado en el que opera y el entorno global, regional o local. 

Por supuesto, además de disponer de todas estas habilidades, es fundamental que los compliance tengan un buen dominio del inglés, pero, sobre todo, aplicado al ámbito empresarial y legal, ya que es probable que gestionen comunicaciones internacionales en este idioma.

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